Dalam kes Macau Scam, saya lebih tertarik dengan isu syarikat (company compliance’s matter). <\/p>\n\n\n\n
Umum diketahui, salah satu syarikat yang dipilih oleh geng Macau Scam untuk penggubahan wang haram (money laundering) adalah syarikat milik pelawak Shuib, Bubble Bee Malaysia.<\/p>\n\n\n\n
Persoalan bermain di fikiran kita yang sentiasa prejudis adakah Shuib dan mereka berkomplot?<\/p>\n\n\n\n
Persoalan lebih umum, adakah pemilik atau pengarah syarikat Bubble Bee Malaysia boleh menggunakan \u201csaya tidak tahu\u201d sebagai alasan pembelaan yang baik terhadap kes AMLA ini? <\/p>\n\n\n\n
Park soalan ini. <\/p>\n\n\n\n
Ketika saya berkhidmat di syarikat Fortune 500, bab pematuhan atau compliance ini adalah topik paling pecah kepala yang perlu dihadam oleh penasihat undang-undang. <\/p>\n\n\n\n
Banyak business expansion & development (BD) gagal kerana isu compliance.<\/p>\n\n\n\n
Semenjak 2014 sehingga kini, isu compliance berevolusi amat cepat dan penalti\/denda yang dikenakan terhadap syarikat yang terpalit atas kesalahan tidak patuh (non-compliance) amatlah berat sehingga boleh membuatkan sebuah syarikat itu jatuh muflis.<\/p>\n\n\n\n
Di dalam isu Compliance, ada 5 undang-undang yang kritikal wajib patuh:<\/p>\n\n\n\n
1. Ethics & Integrity<\/p>\n\n\n\n
2. Data Privacy<\/p>\n\n\n\n
3. Sanction<\/p>\n\n\n\n
4. Export Control<\/p>\n\n\n\n
5. Competition<\/p>\n\n\n\n
Penulisan hari ini hanya tertumpu pada Ethics & Intergrity. <\/p>\n\n\n\n
Cabang ini amat luas dan ia termasuklah merangkumi bab rasuah & AMLA. <\/p>\n\n\n\n
Rasuah & AMLA memang adik beradik. <\/p>\n\n\n\n
Duit rasuah pun perlu dicuci sebelum boleh dibelanjakan.<\/p>\n\n\n\n
Saya kongsi syarikat besar yang terpalit dengan money laundering dan rasuah.<\/p>\n\n\n\n
Siemens didenda USD800 juta oleh US DOJ. <\/p>\n\n\n\n
Halliburton didenda USD579juta. <\/p>\n\n\n\n
Total didenda USD398juta. <\/p>\n\n\n\n
BAE (UK) didenda USD400juta, Shell tak payah cakap lah tahun 2010 dah kena denda USD48juta, kini masih ada ongoing cases melibatkan rasuah USD1Billion di Nigeria dan Italy. <\/p>\n\n\n\n
Kes tempatan melibatkan AMLA yang dikantoikan SPRM pun banyak, cuma tak menarik perhatian kita seperti kes Macau Scam.<\/p>\n\n\n\n
Yang menarik tentang kes yang disebut di atas ialah, kebanyakkan kesalahan tidak dilakukan oleh syarikat yang didenda. <\/p>\n\n\n\n
Tetapi ia dilakukan oleh partner mereka (JV), kontraktor, sub-kontraktor, agen dan pihak ketiga. <\/p>\n\n\n\n
Ini termasuklah kes Riza Aziz anak DS Najib; <\/p>\n\n\n\n
DOJ telah mendenda (via settlement) USD60 juta kerana ada element money laundering oleh pelabur filem Wolf of Wall Street di dalam syarikat Red Granite Pictures. <\/p>\n\n\n\n
Dan paling menarik, bayaran denda itu biasanya \u201cis not an admission of wrongdoing\u201d<\/em>. <\/p>\n\n\n\n US DOJ mempunyai extra territorial jurisdiction di bawah Foreign Corruption Practice Act yang dikenali sebagai \u201clong-arm provision\u201d iaitu mereka boleh mendenda sesiapa pun yang ada kes rasuah atau penggubahan wang haram.<\/p>\n\n\n\n Berbalik kepada kes Macau Scam. <\/p>\n\n\n\n Jadi apakah pembelaan paling utuh dan kukuh jika syarikat kita tiba-tiba terpalit kes AMLA seperti yang terkena pada pelawak Shuib?<\/p>\n\n\n\n Jawapan yang diberikan oleh undang-undang ialah perlunya membuktikan bahawa syarikat kita telah melakukan soal selidik yang munasabah dan mencukupi (adequate and reasonable due-diligence) untuk kita mengenal pasti apa jua petanda (red flag) ketidakpatuhan undang-undang.<\/p>\n\n\n\n Section 24 (2) AMLA 2001 memberi perlindungan pembelaan seperti berikut: <\/p>\n\n\n\n \u201cIn proceedings against any person for an offence under this Part (offence), it shall be a defense for that person to show that he took all reasonable steps and exercised all due diligence to avoid committing the offence\u201d<\/em>.<\/p>\n\n\n\n Bahasa mudahnya, hang dah check ka hang deal dengan siapa? <\/p>\n\n\n\n Itu sahaja defense yang diberikan oleh AMLA. <\/p>\n\n\n\n Jadi kalau menjawab dengan SPRM seperti, \u201csaya tidak tahu menahu tu duit haram\u201d bukanlah satu pembelaan yang baik.<\/p>\n\n\n\n Prinsip yang sama yang ada pada FCPA. <\/p>\n\n\n\n Syarikat besar saya sebut diatas turut terpalit dengan kesalahan itu adalah kerana mereka gagal untuk melaksanakan due-diligence yang sewajarnya terhadap counterparty mereka.<\/p>\n\n\n\n Kerana banyak sangat kes dikantoikan, ini membuka mata syarikat gergasi untuk memantapkan unit compliance mereka. <\/p>\n\n\n\n Sebab tu compliance officer adalah most wanted job di seluruh dunia sampai hari ini oleh syarikat-syarikat gergasi.<\/p>\n\n\n\n Banyak syarikat yang prudent telah memulakan KYC (Know-Your-Client) dengan memberi KYC form kepada semua pihak yang berurusan. <\/p>\n\n\n\n Kalau baca KYC forms ni, sampai anak bini semua dia tanya.<\/p>\n\n\n\n Manakala dalam setiap kontrak (contoh JV agreement), banyak compliance clause perlu diketengahkan agar syarikat tidak terpalit dengan isu ethics & intergrity. <\/p>\n\n\n\n Jadi berbalik kepada persoalan di awal penulisan ini, saya serahkan kepada pembaca membuat kesimpulan sendiri dalam fikiran masing-masing. <\/p>\n\n\n\n Apa-apapun, jangan prejudis, mamat tu dah kena taji 23 jam kat SPRM. <\/p>\n\n\n\n In SPRM we trust.<\/p>\n\n\n\n Amir Zain<\/p>\n\n\n\n Bekas Peguam.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":" Dalam kes Macau Scam, saya lebih tertarik dengan isu syarikat (company compliance’s matter). Umum diketahui, salah satu syarikat<\/p>\n","protected":false},"author":1,"featured_media":3337,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"om_disable_all_campaigns":false,"_monsterinsights_skip_tracking":false,"_monsterinsights_sitenote_active":false,"_monsterinsights_sitenote_note":"","_monsterinsights_sitenote_category":0,"footnotes":""},"categories":[26],"tags":[4],"class_list":["post-3336","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-ekonomi","tag-ekonomi"],"aioseo_notices":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/mediaislam.net\/berita\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/3336","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/mediaislam.net\/berita\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/mediaislam.net\/berita\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/mediaislam.net\/berita\/wp-json\/wp\/v2\/users\/1"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/mediaislam.net\/berita\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=3336"}],"version-history":[{"count":1,"href":"https:\/\/mediaislam.net\/berita\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/3336\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":3338,"href":"https:\/\/mediaislam.net\/berita\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/3336\/revisions\/3338"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/mediaislam.net\/berita\/wp-json\/wp\/v2\/media\/3337"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/mediaislam.net\/berita\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=3336"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/mediaislam.net\/berita\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=3336"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/mediaislam.net\/berita\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=3336"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}